工商总局就《拍卖监督管理办法》答记者问

中原文化

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发表于 2013-1-11 15:16 | 只看该作者

工商总局就《拍卖监督管理办法》答记者问

本帖最后由中原文化于 2013-1-11 15:23 编辑

工商总局就《拍卖监督管理办法》答记者问

2013年01月11日 13:30 国家工商总局市场规范管理司

日前，工商总局对《拍卖监督管理暂行办法》进行了修订，公布了《拍卖监督管理办法》。拍卖备案，是工商机关根据《拍卖法》和“三定方案”要求拍卖企业向工商机关履行告知义务的一项监督管理措施。
　　日前，工商总局对《拍卖监督管理暂行办法》进行了修订，公布了《拍卖监督管理办法》。工商总局市场规范管理司负责人就有关情况回答了记者的提问。
　　问：为什么要对《拍卖监督管理暂行办法》进行修订？修订的主要内容是什么？
　　拍卖监管是《拍卖法》和“三定方案”赋予工商部门的重要职责。目前，除《拍卖法》以外，工商部门对拍卖行为实施监管的主要依据是国家工商局2001年3月颁布的《拍卖监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)。十多年来，各级工商机关依据《暂行办法》加强对拍卖行为的监管，遏制了各种拍卖违法行为，促进了拍卖市场的规范健康发展。
　　总体看来，《暂行办法》确定的拍卖监管制度是行之有效的，对规范拍卖市场秩序、打击拍卖违法行为起到了积极作用。但由于相关法律法规的调整以及拍卖业的快速发展，《暂行办法》中的部分条款需作进一步的完善。根据2012年立法计划，为保护拍卖活动当事人的合法权益、加强对拍卖企业和拍卖行为的监督管理，工商总局对《暂行办法》进行了修订。
　　新公布的《拍卖监督管理办法》对《暂行办法》的具体修改主要集中在以下几个方面：
　　1.解决相关法律法规已经废止的问题。主要是指解决《投机倒把行政处罚暂行条例》废止带来的相关问题；2.对现有规定的完善。重点对备案管理、现场监拍等制度进行了修改，简化了办案程序、完善了监管制度；3.增设新的规定。例如，在备案材料增加营业执照复印件，有利于解决异地管辖问题；增加网上备案和提供视频等资料的内容，有利于促进监管执法效能的提高。
　　问：备案管理制度是这次修订的重点。请问设立备案管理制度有什么意义？
　　拍卖备案，是工商机关根据《拍卖法》和“三定方案”要求拍卖企业向工商机关履行告知义务的一项监督管理措施。拍卖活动不同于一般的市场交易行为，依靠传统的市场巡查等监管方式难以对其进行有效监管。通过拍卖备案可以有效地掌握拍卖活动的相关情况，有利于督促企业、当事人自觉依法开展拍卖活动，因此，拍卖备案是监管拍卖活动的必要手段。按照有关规定，部门规章可以规定备案制度。拍卖备案不是行政许可，拍卖活动是否在工商机关备案不影响其效力，也不会给拍卖企业带来过重的负担。新公布的《拍卖管理办法》的相关规定进一步完善了拍卖备案制度，并对部分程序进行了简化。
　　问：《拍卖监督管理办法》对拍卖备案制度有哪些新的规定？
　　根据拍卖备案制度的性质和作用，本着简化备案程序、明确审核责任的原则，新办法主要从以下几个方面对备案制度进行了完善：
　　1.对拍卖备案的内容进行了完善。实践中经常出现拍卖企业异地举办拍卖活动的情况，因此新办法第五条增加了“拍卖企业营业执照复印件”作为备案材料；根据《拍卖法》的规定，将备案内容中拍卖公告发布的“媒体”改为“报纸或其他新闻媒介”；增加了“成交清单”和“拍卖现场完整视频资料或经当事人签字确认的拍卖笔录”作为拍后备案内容，便于对拍卖会后发现的问题调查。
　　2.明确了拍卖备案受理时限。在新办法第五条中，不再将受理备案的时间限制在“拍卖日前七天内”，拍卖企业只要在拍卖活动当日前到工商机关备案即可，增强了拍前备案在时间上的灵活性。
　　3.增加了网上备案的新方式。随着互联网技术的发展，通过互联网进行拍卖备案可以节省当事人的时间、提高备案工作效率，因此增加了“具备条件的工商行政管理机关可以通过互联网受理拍卖活动的备案材料”的倡导性规定。
　　4.增加了工商机关对拍卖备案材料的保存期限的规定。依照《拍卖法》第五十四条的规定，在送审稿第六条增加了“工商行政管理机关对拍卖企业的备案材料保存期限不得少于五年”的规定。
　　5.明确了工商机关对拍卖备案材料进行形式审查的职责。拍卖备案不属于行政许可，《暂行办法》关于工商机关“应认真审核拍卖备案材料，对违反法律法规及本法规定的应及时处理”的规定，是对拍卖备案材料进行实质审查的要求，与拍卖备案的性质不符，故删去；同时，还删去了备案内容中拍卖标的“有关审批文件”和“其它材料”等表述，明确了工商机关对拍卖备案材料进行形式审查的责任。
　　问：新办法对现场监拍制度有什么新的规定？
　　根据工商机关监管执法理念的转变和拍卖业快速发展的实际情况，新办法不再将“工商行政管理机关可实施拍卖现场监管”的内容单列一款，仅在第八条中规定“拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的监督电话。工商行政管理机关实施现场监管的，拍卖公司应当向到场监督人员提供有关资料及工作条件。”
　　问：针对当前拍卖市场中的一些乱象，新办法在规范拍卖活动当事人的行为方面有什么新的规定？
　　1.明确了拍卖人、委托人、竞买人在拍卖活动的行为原则。针对近年来拍卖业中出现的知假拍假、暗箱操作等诚信缺失方面的突出问题，根据《拍卖法》有关规定，新办法第三条规定：“拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人在拍卖活动中应当遵守有关法律法规和本办法，应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则”。
　　2.完善了关于拍卖人、委托人、竞买人的禁止性规定。将《暂行办法》第十一条改为拍卖企业、委托人、竞买人不得“拍卖或参与拍卖”国家禁止买卖的物品或者财产权利，使表述更加严谨；对《暂行办法》第十条第一项“不经拍卖竞价程序处分拍卖标的”的行为，考虑到在多方当事人同意的情况下对其进行行政干预是不适当的，因此将此项删除。
　　问：前面曾经提到有关上位法的调整问题。请问具体作了哪些修订？
　　1.2008年《投机倒把行政处罚暂行条例》废止，《暂行办法》中第十九条第二款援引了《投机倒把行政处罚暂行条例实施细则》，因此新办法删除了这一款。
　　2.《行政处罚法》第八条规定的行政处罚种类不包括“责令改正”，因此删除了《暂行办法》第十五条中“责令改正”的规定。
　　3.对《拍卖法》有关法条的适用作了更加具体的规定。对《暂行办法》第十八、十九条所设罚则中“依照《拍卖法》有关规定处罚”的表述，改为依照《拍卖法》具体条款进行处理。
　　4.对部分违法行为所应承担的行政责任进行了调整。对违反发布拍卖公告、展示拍卖标的、公布监督电话、提供现场监督工作条件等有关规定的危害性较轻的行为，作出“警告，可处10000元以下罚款”的规定；对未按规定备案、损害他人商誉、雇佣非拍卖师主持拍卖等行为，作出“警告，并处10000元以下罚款”的规定。

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发表于 2013-1-11 15:18 | 只看该作者

拍卖监督管理办法与管理暂行办法比较
《拍卖监督管理办法》已经国家工商行政管理总局局务会审议通过并公布，自2013年3月1日起施行。终于摘掉戴了长达十余年的“暂行”帽子。现就新颁布的《拍卖监督管理办法》与《拍卖监督管理暂行办法》进行逐条比较，让我们看看究竟发生了那些变化，供大家学习参考。黑色为新规定，蓝色为原有规定，红色为比较结论。
　　第一条
　　为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，制定本办法。
　　原第一条为维护拍卖秩序，规范拍卖行为，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，制定本办法。
　　比较结论：无变化
　　第二条
　　拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人在拍卖活动中应当遵守有关法律法规和本办法，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。
　　比较结论：词条属于新增条款。明确了办法的适用范围及基本原则。其中基本原则属照搬拍卖法。
　　第三条
　　工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》等法律法规和本办法对拍卖企业及拍卖企业进行的拍卖活动实施监督管理，主要职责是：
　　(一)依法对拍卖企业进行登记注册；
　　(二)依法对拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人进行监督管理；
　　(三)依法查处违法拍卖行为；
　　(四)法律法规及规章规定的其他职责。
　　原第二条
　　县级以上工商行政管理机关依照《拍卖法》及本办法对拍卖企业拍卖活动实施监督管理，主要职责是：
　　(1)依法对拍卖企业进行登记注册；
　　(2)监督拍卖企业、委托人、竞买人以及其他参与拍卖活动的当事人遵照法规及规章的规定参与拍卖活动；
　　(3)查处违法拍卖行为；
　　(4)法律法规规章规定的其他职责。
　　比较结论：没有实质修改。
　　第四条
　　设立拍卖企业应当依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，经有关部门审核许可，并向工商行政管理机关申请登记，领取营业执照。
　　原第三条
　　设立拍卖企业应当按照《拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规及规章的规定，经有关部门审核许可、工商行政管理机关登记注册。
　　比较结论：无实质修改。
　　第五条
　　拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案，备案内容如下：
　　(一)拍卖企业营业执照复印件；
　　(二)拍卖会名称、时间、地点；
　　(三)主持拍卖的拍卖师资格证复印件；
　　(四)拍卖公告发布的日期和报纸或者其他新闻媒介、拍卖标的展示日期；
　　(五)拍卖标的清单。
　　拍卖企业应当在拍卖活动结束后七日内，将竞买人名单、成交清单及拍卖现场完整视频资料或者经当事人签字确认的拍卖笔录，送拍卖活动所在地工商行政管理机关备案。
　　具备条件的工商行政管理机关可以通过互联网受理拍卖活动的备案材料。
　　原第四条
　　拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前7天内到拍卖活动所在地工商行政管理局备案，备案内容如下：
　　(1)拍卖会名称、时间、地点；
　　(2)主持拍卖的拍卖师资格证复印件；
　　(3)拍卖公告发布的日期和媒体、拍卖标的展示日期；
　　(4)拍卖标的清单及有关审批文件复印件；
　　(5)其他材料。
　　拍卖企业应当在拍卖活动结束后7天内，将竞买人名单、身份证明复印件送拍卖活动所在地工商行政管理局备案。
　　比较结论：
　　第一，将拍卖前备案时间由“拍卖日前7天内”调整为“拍卖日前”
　　第二、备案材料增加了“拍卖企业营业执照复印件”，删除了“有关审批文件复印件”的要求。明确对“成交清单及拍卖现场完整视频资料或者经当事人签字确认的拍卖笔录”的要求，删除了对“竞买人身份证明复印件”的要求。
　　第三、增加了“互联网受理拍卖活动的备案材料”的新备案方式。
　　第六条
　　工商行政管理机关对拍卖企业的备案材料保存期限应当不少于五年。
　　比较结论：此条属新增内容。
　　第七条
　　拍卖企业应当按照《中华人民共和国拍卖法》的规定于拍卖日七日前发布拍卖公告。拍卖企业应当在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于两日。
　　原第五条
　　拍卖企业应当按照《拍卖法》的规定于拍卖日7日前发布拍卖公告。拍卖企业应当在在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于2天。
　　比较结论：无变化。
　　第八条
　　拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的监督电话。工商行政管理机关实施现场监管的，拍卖企业应当向到场监督人员提供有关资料及工作条件。
　　原第六条
　　工商行政管理机关可实施拍卖现场监管。拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的举报电话，并向到场监督人员提供有关资料及工作条件。
　　比较结论：无实质修改。
　　第九条
　　拍卖企业不得有下列行为：
　　(一)采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；
　　(二)利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传；
　　(三)捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉；
　　(四)以不正当手段侵犯他人的商业秘密；
　　(五)拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
　　(六)在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
　　(七)雇佣非拍卖师主持拍卖活动；
　　(八)其他违反法律法规及规章的行为。
　　原第七条
　　拍卖企业不得有下列行为：
　　(1)拍卖企业不得采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；
　　(2)拍卖企业不得利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传；
　　(3)拍卖企业不得捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉；
　　(4)拍卖企业不得利用职务上的便利，以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密；
　　(5)拍卖企业及其工作人员不得以竞买人的身份参加自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；
　　(6)拍卖企业不得在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；
　　(7)拍卖企业不得雇佣非拍卖师主持拍卖活动；
　　(8)拍卖企业不得有其他违反法律法规及规章的行为。
　　比较结论：无实质修改。
　　第十条
　　委托人在拍卖活动中不得参与竞买或者委托他人代为竞买。
　　原第八条
　　委托人在拍卖活动中不得参与竞买或者委托他人代为竞买。
　　比较结论：无更改。
　　第十一条
　　竞买人之间不得有下列恶意串通行为：
　　(一)相互约定一致压低拍卖应价；
　　(二)相互约定拍卖应价；
　　(三)相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人；
　　(四)其他恶意串通行为。
　　原第九条
　　竞买人之间不得有下列恶习意串通行为：
　　(1)竞买人之间相互约定一致压低拍卖应价；
　　(2)竞买人之间相互约定拍卖应价；
　　(3)竞买人之间相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人；
　　(4)其他恶习意串通行为。
　　比较结论：无实质修改。
　　第十二条
　　竞买人与拍卖企业之间不得有下列恶意串通行为：
　　(一)私下约定成交价；
　　(二)拍卖企业违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价；
　　(三)其他恶意串通行为。
　　原第十条
　　竞买人与拍卖企业之间不得有下列恶意串通行为：
　　(1)不经拍卖竞价程序处分拍卖标的；
　　(2)拍卖企业违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价；
　　(3)拍卖企业与竞买人私下约定成交价；
　　(4)其他恶意串通行为。
　　比较结论：删除了“不经拍卖竞价程序处分拍卖标的”的内容。为拍卖企业开展“私洽”业务保留了余地。
　　第十三条
　　拍卖企业、委托人、竞买人不得拍卖或者参与拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利。
　　原第十一条
　　拍卖人、委托人、竞买人不得拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利。
　　比较结果：无实质修改。
　　第十四条
　　拍卖企业不得以委托人、竞买人、买受人要求保密等为由，阻碍监督检查。拍卖企业认为向工商行政管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。
　　原第十二条
　　拍卖企业、委托人、竞买人应服从工商行政管理机关对拍卖活动的监督管理，并按要求如实提供有关材料。拍卖企业不得以委托人、竞买人、买受人要求保密等为由，阻碍监督检查。
　　比较结论：无实质修改。
　　删除了原第十三条
　　工商行政管理机关要建立健全拍卖备案制度，应认真审核拍卖备案材料，对违反法律法规及本法规定的应及时处理。
　　第十五条
　　违反本办法第四条规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十条规定处罚。
　　原第十四条
　　违反本办法第三条规定，未经许可登记设立拍卖企业，工商行政管理机关依照《拍卖法》第六十条规定给予处罚。
　　比较结论：无修改。
　　第十六条
　　拍卖企业违反本办法第七条、第八条规定的，由工商行政管理机关予[微博]以警告，可处10000元以下的罚款。
　　原第十五条
　　拍卖企业违反本办法第四条、第六条规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，责令改正，处10000元以下罚款。
　　比较结论：无实质修改。
　　第十七条
　　拍卖企业违反本办法第五条、第九条第三项、第七项规定的，由工商行政管理机关予以警告，并处10000元以下的罚款。
　　原第十五条
　　拍卖企业违反本办法第四条、第六条规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，责令改正，处10000元以下罚款。
　　原第十六条
　　拍卖企业违反本办法第七条第(3)项规定，工商行政管理机关予以警告，处10000元以下罚款。
　　原第十七条
　　拍卖企业违反本办法第五条、第七条第(7)项规定，工商行政管理机关视情节轻重予以警告，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过30000元，没有非法所得的，处以10000元以下的罚款。
　　比较结论：无实质修改。
　　第十八条
　　拍卖企业违反本办法第九条第一项、第二项和第四项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条、第二十四条、第二十五条的有关规定处罚。拍卖企业违反本办法第九条第五项、第六项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国拍卖法》第六十二条、第六十三条的有关规定处罚。
　　原第十八条
　　拍卖企业违反本办法第七条(1)、(2)、(4)项规定，工商行政管理机关依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条、第二十四条、第二十五条的规定处罚。拍卖企业违反本办法第七条第(5)(6)项规定，工商行政管理机关依照《拍卖法》的有关规定处罚。
　　比较结论：无实质修改。
　　第十九条
　　拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第十条、第十一条、第十二条规定的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十四条、第六十五条的有关规定处罚。
　　原第十九条
　　拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第八条、第九条、第十条规定，工商行政管理机关依照《拍卖法》的有关规定处罚。拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第十一条规定，工商行政管理机关依照《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》第十五条规定处罚。
　　比较结论：取消了《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》这一处罚依据。
　　第二十条
　　工商行政管理机关工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人要求保密的内容或者法律法规规定应当保密的内容，应当依照保密规定为其保密；造成泄密的，依照规定处理。
　　第二十条
　　工商行政管理机关工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人要求保密的内容，应当保密规定其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为向工商行政管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。
　　比较结论：无实质修改。
　　第二十一条
　　本办法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日国家工商行政管理局令第101号公布的《拍卖监督管理暂行办法》同时废止。
　　原第二十一条
　　本办法自2001年3月1日起执行。

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